Doradztwo prawne w zakresie compliance firm

Compliance

Nasze podejście

Łączymy głęboką wiedzę z obszaru compliance z doświadczeniem w wielu dziedzinach prawa – od podatków, przez prawo karne, ochronę środowiska, RODO i prawo pracy, po BHP. Dzięki temu tworzymy zindywidualizowane rozwiązania – precyzyjnie dopasowane do realiów i potrzeb każdej organizacji. Pracując z największymi korporacjami, nauczyliśmy się, jak łączyć wysokie standardy obsługi z praktycznymi narzędziami, które sprawdzają się także w mniejszych firmach. Wierzymy, że compliance nie jest zarezerwowany dla nielicznych – to inwestycja w bezpieczeństwo, kulturę organizacyjną i przewagę konkurencyjną, na którą zasługuje każdy świadomy przedsiębiorca.

Dla kogo?

Doradztwo compliance kierujemy przede wszystkim do średnich i dużych przedsiębiorstw – niezależnie od branży, w jakiej prowadzą działalność. Ze względu na obowiązki informacyjne, ładu korporacyjnego i przejrzystości działania wspieramy również spółki giełdowe i firmy, które dopiero planują wejść na giełdę. Pomagamy start-upom i firmom technologicznym, w których rozwój jest wyjątkowo dynamiczny, przez co zgodność z przepisami musi być perfekcyjnie zabezpieczona od samego początku działalności. Wsparcie w zapewnieniu compliance firmy kierujemy również do zarządów, które potrzebują pomocy w tworzeniu i wdrażaniu np. polityk zgodności i procedur wewnętrznych, a także działów HR, które dbają o audyt wewnętrzny i przeciwdziałanie mobbingowi czy nadużyciom.

Skontaktuj się z nami

Wdrożenie compliance nie musi być rewolucją. Stopniowe zmiany pozwalają usprawnić nawet przestarzałe struktury, zapewniając zgodność z regulacjami i ograniczając ryzyko osobistej odpowiedzialności kadry zarządzającej.
Anna ChrobotPartner, Adwokat

Korzyści

Wspieramy firmy w budowaniu skutecznych i odpornych systemów compliance, by zapewnić im bezpieczeństwo operacyjne i zgodność z regulacjami.

Proaktywność i prewencja

Wierzymy, że najlepszym sposobem na rozwiązanie problemu jest niedopuszczenie do jego powstania. Wczesna identyfikacja ryzyk i skuteczne mechanizmy zapobiegania tworzą fundament naszego działania.

Praktyczne, dopasowane i skalowalne rozwiązania

Oferujemy narzędzia, które faktycznie można wdrożyć, a nie jedynie opisać w raporcie. Każdą procedurę i działanie projektujemy pod kątem realiów, wielkości i struktury organizacji, bez kopiowania gotowych schematów.

Technologia w służbie compliance

Łączymy prawną precyzję z wiedzą technologiczną. Cyberbezpieczeństwo, ochrona danych, systemy IT, automatyzacja procesów – nasze doradztwo uwzględnia wyzwania współczesnego biznesu i pomaga organizacjom działać bezpieczniej, szybciej i skuteczniej.

Usługi

Nasze doradztwo compliance opiera się na kluczowych obszarach, które wspólnie tworzą solidny fundament bezpieczeństwa prawnego, operacyjnego i reputacyjnego firmy.

Sygnaliści

Kompleksowo przejmujemy obsługę procesów związanych z sygnalistami – od przyjmowania zgłoszeń (m.in. przez nasze autorskie narzędzie WhistBoard), przez prowadzenie postępowań wyjaśniających, po wdrażanie działań naprawczych i zapobiegawczych.

Outsourcing funkcji compliance oficera

Przejmujemy kluczowe zadania z obszaru compliance – w tym m.in. monitorujemy zmiany prawne, prowadzimy bieżące doradztwo czy wdrażamy procedury. Dzięki temu firma nie musi tworzyć nowych, wewnętrznych etatów.

Audyt compliance

Analizujemy istniejące procedury, dostosowujemy je do aktualnych regulacji i dobrych praktyk rynkowych oraz rekomendujemy rozwiązania, które najlepiej chronią interesy spółki.

Procedury wewnętrzne

Tworzymy i udoskonalamy polityki oraz wdrożone mechanizmy compliance – od kodeksów etyki, przez polityki antymobbingowe, po klauzule umowne – by skutecznie przeciwdziałać nadużyciom.

System wczesnego reagowania

Opracowujemy narzędzia, które pozwalają szybko identyfikować zmiany w otoczeniu prawnym, monitorować kluczowe regulacje i dostarczać gotowe zestawienia.

Mapa odpowiedzialności

Pomagamy ograniczyć ryzyko nieuzasadnionej odpowiedzialności osobistej, mapując obszary wysokiego ryzyka i audytując przypisanie odpowiedzialności w organizacji. Pomagamy skutecznie przypisać obowiązki i odpowiedzialność do konkretnych stanowisk.

Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (AML/CFT)

Przygotowujemy wewnętrzne procedury przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu oraz rozwiązania wspierające analizę ryzyka i stosowanie środków bezpieczeństwa finansowego

CRBR

Wspieramy proces identyfikacji beneficjentów rzeczywistych spółek i pomagamy w dokonywaniu wpisu do Centralnego Rejestru Beneficjentów Rzeczywistych.

Compliance Management System (CMS)

Tworzymy kompleksowe systemy umożliwiające monitorowanie i zarządzanie ryzykiem prawnym w przedsiębiorstwach oraz grupach kapitałowych, w tym wdrażamy je do organizacji.

Szkolenia i warsztaty

Prowadzimy praktyczne szkolenia i warsztaty m.in. z odpowiedzialności osobistej top managementu, tajemnicy przedsiębiorstwa, ryzyk prawnych i operacyjnych, stosowania środków bezpieczeństwa finansowego czy reagowania w sytuacjach kryzysowych.

Zrealizowane projekty

Zrealizowaliśmy szereg projektów dotyczących różnych obszarów compliance, w tym m.in.:

Przeprowadziliśmy „horyzontalny" Management Safety and Liability Matrix

Horyzontalny, czyli na poziomie zarządu i kadry zarządzającej.

Projekt realizowaliśmy dla producenta z branży automotive, w strukturze którego wyodrębniono samodzielne stanowiska kierownicze. Naszymi celami były:

dokonanie oceny, w jakim stopniu przekazanie kompetencji poszczególnym dyrektorom spowodowało delegowanie odpowiedzialności osobistej z poziomu zarządu;
dostosowanie stanu formalnego (m.in. zakresy obowiązków) do faktycznego (rzeczywiście powierzone i wykonywane obowiązki) i tym samym wprowadzenie jasnego podziału na linii: zarząd – kadra menedżerska.

W efekcie naszych działań udało się ustalić jasny podział obowiązków i zminimalizować ryzyko osobistej odpowiedzialności kadry zarządzającej.

Przeprowadziliśmy „wertykalny” Management Safety and Liability Matrix

Wertykalny, czyli na poziomie zespołu.

Projekt zrealizowaliśmy dla jednego z największych przedsiębiorstw z branży e-commerce. Głównymi celami były:

analiza obowiązków ciążących na spółce w zakresie bezpieczeństwa i higieny pracy oraz ochrony przeciwpożarowej,
analiza aktualnego formalnego przypisania obowiązków w zespole,
wskazanie obszarów nieprzypisanych i przedstawienie możliwości ich uporządkowania, a tym samym zmniejszenie ryzyka niewykonania obowiązków i zwiększenie komfortu pracy pracowników spółki.

Dzięki naszym działaniom udało się wprowadzić jasny podział zadań i odpowiedzialności na poziomie całego zespołu.

Przygotowaliśmy procedury AML/CFT dla dużej grupy kapitałowej

Zrealizowaliśmy projekt dotyczący AML/CFT dla złożonej grupy kapitałowej, działającej na rynku wytwarzania i dystrybucji produktów chemicznych. Organizacja obejmuje kilkadziesiąt podmiotów działających w Polsce i za granicą. Całość zadań w zakresie rachunkowości powierzono odrębnemu podmiotowi (CUW).

Celem naszych działań było przygotowanie procedury przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, uwzględniającej specyfikę grupy kapitałowej. Dzięki temu grupa wypełniła narzucone prawem obowiązki, ale również zyskała prosty przewodnik działania zgodnie z AML.

Przeprowadzaliśmy audyt compliance dla lidera produkcji i dystrybucji AGD

Zapewniliśmy wsparcie dla jednego z czołowych przedsiębiorstw zajmujących się produkcją i dystrybucją sprzętu AGD, polegające na dokonaniu audytu compliance. Przegląd obejmował weryfikację wdrożonych i obowiązujących w spółce procedur. Celem naszych działań było wskazanie ich mocnych i słabych punktów, a także zakresu, w jakim grupowe procedury nie są przystosowane do polskich przepisów. Doradztwo obejmowało również przekazanie rekomendacji dotyczących możliwości ich modyfikacji.

ZESPÓŁ

Zespół