Compliance

Obszary doradztwa

Wdrożenie sprawnego, kompleksowego i bezpiecznego system compliance nie musi oznaczać rewolucji w firmie i jest dostępne dla każdej organizacji. Wprowadzając krok po kroku drobne elementy, możemy „naoliwić” nawet przerdzewiałą strukturę, dzięki czemu zapewnimy zgodność działalności przedsiębiorstwa z obowiązującymi regulacjami i zminimalizujemy ryzyko ewentualnej odpowiedzialności osobistej top managementu. Prowadzenie biznesu stanie się bezpieczniejsze.

W Olesiński i Wspólnicy, dzięki połączeniu wiedzy i doświadczenia z zakresu compliance oraz innych dziedzin prawa jak m.in. podatki, prawo karne, ochrona środowiska, prawo pracy (w tym szeroko: RODO) czy BHP, udaje nam się tworzyć produkty maksymalnie dopasowane do potrzeb organizacji. Czerpiąc doświadczenia z pracy z największymi korporacjami, potrafimy i chcemy dzielić się wiedzą z każdym przedsiębiorcą przekonanym o potrzebie wdrożenia elementów systemu compliance w firmie.

Nasze doradztwo obejmuje takie obszary jak m.in.:

Sygnaliści – ściągamy problem z głowy Zarządu i HR, kompleksowo przejmując wszystkie procesy związane z sygnalistami, w szczególności:

  • oferujemy wypróbowane w praktyce procedury zgłaszania nieprawidłowości i ochrony sygnalistów przed działaniami odwetowymi,
  • projektujemy przekonujące, wpisujące się w zastane u klienta reguły komunikacji, materiały informacyjne dla pracowników, wspierając w ten sposób wdrożenie będąc przekonanymi o tym, że procedura nie może być dokumentem „do szuflady”,
  • przejmujemy obsługę zgłoszeń, korzystając z naszego autorskiego rozwiązania IT WhistBoard umożliwiającego także w pełni anonimowe zgłaszanie nieprawidłowości, stworzonego we współpracy z wypróbowanym dostawcą – firmą Deviniti
  • jesteśmy elastyczni – stosownie do preferencji klienta uruchamiamy równolegle funkcjonujące zgłoszenia telefoniczne i na dedykowany adres e-mail,
  • prowadzimy postępowania wyjaśniające, gdy jest to konieczne zapewniamy wsparcie sprawdzonych analityków biznesowych z OW Analytics i detektywów,
  • zapewniamy szybką i pewną reakcję w przypadku zgłoszenia, zapobiegając poważniejszym kryzysom,
  • wspieramy firmy we wdrażaniu działań naprawczych i zapobiegawczych dla dalszych naruszeń.

  • Outsourcing funkcji compliance oficera – przejmujemy część zadań z zakresu compliance, dzięki czemu nie ma konieczności tworzenia nowych stanowisk pracy. Nasze działania w tym zakresie obejmują m.in.:

  • obsługę zgłoszeń dokonywanych przez sygnalistów,
  • monitorowanie zmian prawnych w kluczowych obszarach działalności przedsiębiorstwa,
  • bieżące doradztwo z zakresu compliance (szkolenia / procedury / wytyczne i pomoc przy ich wdrażaniu / rekomendacje działań w sytuacjach kryzysowych).

  • Audyt compliance – podstawą budowania skutecznego systemu compliance jest nie tylko wprowadzenie w firmie odpowiednich procedur i mechanizmów dostosowanych do potrzeb organizacji, ale również ich ciągła aktualizacja i ulepszanie. Większość podmiotów, zwłaszcza tych funkcjonujących w grupach kapitałowych, mają wdrożone rozwiązania z zakresu compliance, dlatego w tym obszarze proponujemy:

  • praktyczną analizę wdrożonych w spółce procedur i rozwiązań,
  • dostosowanie wdrożonych rozwiązań do obowiązujących regulacji prawnych i praktyki rynkowej,
  • rekomendacje, jakie rozwiązania powinny być w spółce wdrożone, tak aby jak najlepiej zabezpieczyć interesy firmy i pozostać konkurencyjnym.

  • Procedury wewnętrzne – modyfikujemy, dopasowujemy i usprawniamy wdrożone w spółce mechanizmy i procedury oraz tworzymy nowe polityki maksymalnie dopasowane do przedsiębiorstwa m.in.:

  • kodeksy etyki,
  • kodeksy postępowania,
  • polityki obiegu dokumentów,
  • polityki przyjmowania prezentów,
  • polityki antymobbingowe,
  • polityki know your customer,
  • w tym klauzule umowne mające na celu przeciwdziałanie wszelkim nadużyciom. Wspieramy przedsiębiorców w ich wdrażaniu: projektując kampanie informacyjne i prowadząc szkolenia oraz warsztaty w oparciu o przyjęte regulaminy wewnętrzne (w swojej działalności szkoleniowej nie opieramy się tylko na przepisach prawa, ale także zasadach korporacyjnych Klienta).

  • System wczesnego reagowania – tworzymy mechanizmy pozwalające na szybkie i skuteczne identyfikowanie zmian w otoczeniu prawnym spółki:

  • identyfikujemy kluczowe obszary regulacyjne dotyczące działalności spółki i składające się na nie akty prawne,
  • w ustalonych z klientem odstępach czasu przygotowujemy zestawienia zmian prawnych w kluczowych obszarach działalności spółki,
  • analizujemy wpływ zmiany przepisów na działalność firmy.

  • Mapa odpowiedzialności – ograniczamy ryzyko nieuzasadnionej odpowiedzialności osobistej oraz zwiększenie bezpieczeństwa całej organizacji poprzez:

  • mapowanie obszarów w otoczeniu prawnym spółki generujących istotne ryzyka odpowiedzialności osobistej (na poziomie kadry zarządzającej / poszczególnych działów),
  • audyt aktualnego statusu przypisania odpowiedzialności w zidentyfikowanych obszarach oraz identyfikację obszarów nieprzypisanych,
  • uporządkowanie i uzupełnienie zakresów obowiązków dla poszczególnych stanowisk

  • Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (AML/CFT):

  • tworzymy wewnętrzne procedury przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu,
  • opracowujemy rozwiązania ułatwiające przeprowadzanie analizy ryzyka prania pieniędzy oraz stosowanie środków bezpieczeństwa finansowego.

  • CRBR – wspieramy proces identyfikacji beneficjentów rzeczywistych Spółek i kompleksowo pomagamy w dokonywaniu wpisu do Centralnego Rejestru Beneficjentów Rzeczywistych

    Compliance Management System (CMS) – tworzymy kompleksowe systemy umożliwiające monitorowanie i zarządzanie ryzykiem prawnym w przedsiębiorstwach i grupach kapitałowych = w szczególności wdrażamy w organizacji wszystkie powyższe obszary

    Szkolenia i warsztaty – prowadzimy szkolenia i warsztaty m.in. z odpowiedzialności osobistej top managementu, ryzyk prawnych i operacyjnych, stosowania środków bezpieczeństwa finansowego, wprowadzenia do wdrażania funkcji zarządzania zgodnością, z zachowań w sytuacjach kryzysowych

    Zrealizowane projekty

    LegalTech

    Liderzy specjalizacji

    Aktualności

    Wydarzenie | HR / prawo pracy

    Przepisy o sygnalistach z perspektywy działów HR, RODO i Compliance – cykl webinarów

    Justyna Papież-Łogin

    CZYTAJ WIĘCEJ

    Wydarzenie | HR / prawo pracy

    Przepisy o sygnalistach z perspektywy działów HR, RODO i Compliance – cykl webinarów

    Justyna Papież-Łogin

    CZYTAJ WIĘCEJ

    Wydarzenie | Compliance

    Czy to już czas, by wdrażać procedurę dla sygnalistów?

    Justyna Papież-Łogin

    CZYTAJ WIĘCEJ

    Wydarzenie | Compliance

    Czy to już czas, by wdrażać procedurę dla sygnalistów?

    Justyna Papież-Łogin

    CZYTAJ WIĘCEJ

    Publikacja | Compliance

    Whistleblowing. Bezpłatny przewodnik

    Justyna Papież-Łogin

    CZYTAJ WIĘCEJ

    Publikacja | Compliance

    Whistleblowing. Bezpłatny przewodnik

    Justyna Papież-Łogin

    CZYTAJ WIĘCEJ