Rechtsberatung im Bereich Compliance

Compliance

Unser Ansatz

Wir verbinden tiefgehendes Wissen im Bereich Compliance mit Erfahrung in zahlreichen Rechtsgebieten – von Steuerrecht über Strafrecht, Umweltrecht, Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) und Arbeitsrecht bis hin zum Arbeitssicherheit und Gesundheitsschutz. Dadurch entwickeln wir maßgeschneiderte Lösungen, die präzise auf die Gegebenheiten und Bedürfnisse jeder Organisation abgestimmt sind.
Durch die Zusammenarbeit mit den größten Konzernen haben wir gelernt, wie man hohe Servicestandards mit praktischen Werkzeugen kombiniert, die auch in kleineren Unternehmen effektiv eingesetzt werden können. Wir sind der Überzeugung, dass Compliance nicht nur wenigen vorbehalten ist – sondern eine Investition in Sicherheit, Unternehmenskultur und Wettbewerbsvorteile, die jedem bewussten Unternehmer zusteht.

Für wen?

Unsere Compliance-Beratung richtet sich in erster Linie an mittelständische und große Unternehmen – unabhängig von der Branche, in der sie tätig sind. Aufgrund gesetzlicher Informationspflichten, Anforderungen an Corporate Governance und Transparenz unterstützen wir auch börsennotierte Gesellschaften sowie Unternehmen, die einen Börsengang planen.
Wir beraten Start-ups und Technologieunternehmen, deren Entwicklung besonders dynamisch verläuft und bei denen die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften von Beginn an lückenlos gewährleistet sein muss.
Unsere Unterstützung im Bereich Compliance richtet sich ebenfalls an Geschäftsführungen, die Hilfe bei der Erstellung und Implementierung von Compliance-Richtlinien und internen Verfahren benötigen, sowie an Personalabteilungen, die für interne Audits und die Prävention von Mobbing oder Missbrauch verantwortlich sind.

Kontakt

Die Einführung von Compliance muss keine Revolution sein. Schrittweise Veränderungen ermöglichen die Optimierung selbst veralteter Strukturen, gewährleisten die Einhaltung gesetzlicher Vorgaben und reduzieren das Risiko einer persönlichen Haftung des Managements.
Anna ChrobotPartnerin, Rechtsanwältin

Vorteile

Wir unterstützen Unternehmen beim Aufbau effektiver und stabiler Compliance-Systeme, um ihre betriebliche Sicherheit und die Einhaltung von Vorschriften zu gewährleisten.

Proaktivität und Prävention

Unser Grundsatz: Probleme vorzubeugen ist besser als sie zu lösen. Die frühzeitige Identifikation von Risiken und wirksame Präventionsmechanismen bilden das Fundament unseres Handelns.

Praktische, angepasste und skalierbare Lösungen

Wir bieten Werkzeuge, die sich tatsächlich umsetzen lassen, statt sie nur in Berichten darzustellen. Jede Maßnahme und jedes Verfahren wird unter Berücksichtigung der Realität, Größe und Struktur der Organisation konzipiert – ohne vorgefertigte Muster zu kopieren.

Technologie im Dienst der Compliance

Wir verbinden juristische Präzision mit technologischem Know-how. Cybersicherheit, Datenschutz, IT-Systeme, Prozessautomatisierung – unsere Beratung berücksichtigt die Herausforderungen des modernen Geschäfts und hilft Organisationen, sicherer, schneller und effizienter zu agieren.

Dienstleistungen

Unsere Compliance-Beratung konzentriert sich auf zentrale Bereiche, die gemeinsam ein solides Fundament für die rechtliche, operative und reputationsbezogene Sicherheit eines Unternehmens bilden.

Hinweisgeber (Whistleblower)

Wir übernehmen umfassend die Betreuung von Hinweisgeberprozessen – von der Entgegennahme von Meldungen (u.a. über unser eigenes Tool WhistBoard), über die Durchführung von Untersuchungen bis hin zur Umsetzung von Abhilfemaßnahmen und Präventionsstrategien.

Outsourcing der Funktion des Compliance-Beauftragten

Wir übernehmen zentrale Aufgaben im Bereich Compliance – darunter die Überwachung rechtlicher Änderungen, die laufende Beratung sowie die Implementierung von Verfahren. So muss das Unternehmen keine neuen internen Stellen schaffen.

Compliance-Audit

Wir analysieren bestehende Verfahren, passen sie an aktuelle gesetzliche Vorgaben und bewährte Marktpraktiken an und empfehlen Lösungen, die die Interessen der Gesellschaft bestmöglich schützen.

Interne Verfahren

Wir entwickeln und optimieren Richtlinien sowie implementierte Compliance-Mechanismen – von Ethikkodizes über Antimobbing-Richtlinien bis hin zu Vertragsklauseln – um Missbrauch wirksam vorzubeugen.

Frühwarnsystem

Wir entwickeln Werkzeuge zur schnellen Identifikation von Veränderungen im rechtlichen Umfeld, zur Überwachung zentraler Vorschriften und zur Bereitstellung fertiger Zusammenfassung.

Verantwortlichkeitsmatrix

Wir helfen, das Risiko unbegründeter persönlicher Haftung zu minimieren, indem wir Hochrisikobereiche markieren und die Haftung innerhalb der Organisation prüfen. Wir unterstützen bei der klaren Zuordnung von Pflichten und Verantwortlichkeiten zu konkreten Positionen.

Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (Anti-Money Laundering / Countering the Financing of Terrorism – AML/CFT)

Wir erstellen interne Verfahren zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie Lösungen zur Risikobewertung und Anwendung finanzieller Sicherheitsmaßnahmen.

Zentralregister der wirtschaftlich Berechtigten (CRBR)

Wir unterstützen bei der Identifikation der wirtschaftlich Berechtigten von Gesellschaften und bei der Eintragung in das polnische Zentralregister der wirtschaftlich Berechtigten.

Compliance-Management-System (CMS)

Wir entwickeln umfassende Systeme zur Überwachung und Steuerung rechtlicher Risiken in Unternehmen und Unternehmensgruppen und implementieren diese in die Organisation.

Schulungen und Workshops

Wir führen praxisnahe Schulungen und Workshops durch – u.a. zur persönlichen Haftung des Top-Managements, zum Geschäftsgeheimnis, zu rechtlichen und operativen Risiken, zur Anwendung finanzieller Sicherheitsmaßnahmen oder zum Verhalten in Krisensituationen.

Realisierte projekte

Wir haben eine Reihe von Projekten in verschiedenen Bereichen der Compliance durchgeführt, darunter:

Wir haben eine „horizontale“ Matrix zur Sicherheit und Haftung des Managements erstellt

Das Projekt wurde für einen Hersteller aus der Automobilbranche durchgeführt, dessen Struktur eigenständige Führungspositionen umfasst. Unsere Ziele waren:

Bewertung, inwieweit die Übertragung von Kompetenzen auf einzelne Direktoren zur Delegation persönlicher Haftung von der Geschäftsführung geführt hat;
Anpassung des formalen Zustands (z. B. Aufgabenbereiche) an den tatsächlichen Zustand (tatsächlich übertragene und ausgeübte Aufgaben) und damit Einführung einer klaren Trennung zwischen Geschäftsführung und Managementebene.

Dank unserer Maßnahmen konnte eine klare Aufgabenverteilung etabliert und das Risiko persönlicher Haftung des Managements deutlich reduziert werden.

Wir haben eine „vertikale“ Matrix zur Sicherheit und Haftung des Managements erstellt

Vertikal bedeutet: auf Teamebene.
Das Projekt wurde für eines der größten Unternehmen der E-Commerce-Branche realisiert. Die Hauptziele waren:

Analyse der Pflichten des Unternehmens im Bereich Arbeitsschutz und Brandschutz,
Analyse der aktuellen formalen Zuweisung von Aufgaben innerhalb des Teams,
Identifikation nicht zugewiesener Bereiche und Vorschläge zur Strukturierung, um das Risiko der Nichterfüllung von Pflichten zu minimieren und den Arbeitskomfort der Mitarbeitenden zu erhöhen.

Dank unserer Maßnahmen konnte eine klare Aufgaben- und Verantwortungsverteilung auf Teamebene eingeführt werden.

Wir haben AML/CFT-Verfahren für eine große Unternehmensgruppe vorbereitet

Wir haben ein Projekt zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (Anti-Money Laundering / Countering the Financing of Terrorism – AML/CFT) für eine komplexe Unternehmensgruppe durchgeführt, die in der Herstellung und dem Vertrieb chemischer Produkte tätig ist. Die Organisation umfasst mehrere Dutzend Gesellschaften mit Sitz in Polen und im Ausland. Alle Aufgaben im Bereich Rechnungswesen wurden einem separaten Unternehmen (Zentraleinheit für Dienstleistungen – CUW) übertragen.

Ziel unserer Arbeit war die Erstellung eines AML/CFT-Verfahrens, das die Besonderheiten der Unternehmensgruppe berücksichtigt. Dadurch konnte die Gruppe nicht nur gesetzliche Verpflichtungen erfüllen, sondern erhielt auch einen klaren Leitfaden für gesetzeskonformes Handeln im Bereich AML.

Wir haben einen Compliance-Audit für einen führenden Hersteller und Vertreiber von Haushaltsgeräten durchgeführt

Wir haben eines der führenden Unternehmen in der Produktion und dem Vertrieb von Haushaltsgeräten bei der Durchführung eines Compliance-Audits unterstützt. Die Überprüfung umfasste die Evaluierung der implementierten und geltenden Verfahren im Unternehmen. Ziel war es, deren Stärken und Schwächen sowie den Grad der Anpassung gruppenweiter Verfahren an polnische Vorschriften zu identifizieren. Unsere Beratung beinhaltete auch Empfehlungen zur möglichen Modifikation dieser Verfahren.

TEAM

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